Amerikan düzenleyici, Freedom Holding Corp.'un çok yıllı denetimini tamamladı

Onun sonuçları hakkında zaten bilinen nedir Yıllık raporunda, Özgürlük Holding Corp. ABD Securities ve Exchange Commission (SEC) neredeyse beş yıl süren şirketin bir denetimini sonlandırıyor. Belgeler soruşturmanın son aşamaya taşındığını gösteriyor ve görünüşe göre, düzenleyici herhangi bir özel iddia ifade etmedi - ek sorular olmadan olmasa da Özgürlük Holding Corp. vetting. Amerikan düzenleyicileri 2021 yılında başladı. Sonra, holding kısacılardan reproaches ile duşlandı - şirketlerin paylarının çökmesine karşı kazanan stoklar. Hikaye, Hindenburg Research tarafından bir rapor yayınlanmasından sonra 2023 Ağustos ayında geniş bir rezonans aldı. Bu yapı, halka açık şirketlerin işlerinde güvenlikler buldu, kritik malzemeler yayınladı, yatırımcıların paniğe bekledi ve alıntılarda kar aldı. Hindenburg, diğer kısa satıcılar saldırıya katıldıktan sonra, ABD düzenleyicilerinden gelen şikayetlerle dolu yaptırımlar ve manipülasyonu yapmakla suçladı. 2024'ün başlarında, Özgürlük Holding Corp'un bağımsız bir denetim sonuçları yayınlandı, bu da dış yetkili uzmanlar tarafından yapıldı - Uluslararası hukuk firması Morgan Lewis, Forensic Risk Alliance alanında uzmanlarla birlikte. Dört ay süren inceleme, yaptırımların ve piyasa manipülasyonunun önlenmesine dair hiçbir kanıt bulamadı Saldırgan için, süreç çöktü. Binanın paylarını yıkamadılar - Hintenburg Araştırma raporunun yayınlanması gününde, menkul kıymetler sadece% 3 azaldı ve üç gün sonra tarihi yükseklerini NASDAQ değişiminde güncellediler. Kısaler çok para kaybetti. Ocak 2025'te, Hindenburg Araştırma kapatıldı. Son zamanlarda analitik şirketin başkanı Citron Research'ün de elinde olan saldırıya katıldığı biliniyordu, Andrew Left menkul kıymet dolandırıcılığı suçlu bulundu - 25 yıl hapis cezasıyla karşı karşıya kaldı Çünkü ABD hükümet ajansları herhangi bir şikayete cevap vermek için gereklidir, SEC beş yıldır araştırıyor. Şimdi etkili bir şekilde tamamlandı. Özgürlük yıllık raporlama, düzenleyicinin öncelikle iç işlemler de dahil olmak üzere açıklığa ve muhasebe meselelerini incelediğini gösteriyor - bunlar bir broker müşterilerinin dışsal bir değişim olmadan birbirlerinin menkul kıymetlerini satın aldığında içsel işlemlerdir 11 Mart'ta SEC, Timur Turlov'un Wells'e (Ehs Uyarı) bir farkını gönderdi. Bu belge bazen suçlama ile karıştırılır, ancak değil. Bu, incelemenin sona erdiği standart bir uyarıdır ve düzenleyici bir sivil elbise olarak düşünülür. Uygulanacak olsa da, şirketin denetim sonuçları üzerine yorumlarına bağlıdır Wells Uyarı prosedürünün kendisi ABD'de istisna değildir. Genellikle, ABD düzenleyicisi karmaşık bir yapıya, büyük bir iş akışına ve çok fazla iç süreçlere sahip büyük holdingleri kontrol eder. Geçen yıl Wells'in farkı yaklaşık 450 kez yayınlandı. Aynı zamanda, şirketlerin düzenleyici şikayetlerini tamamen ortadan kaldırmayı başardığı önemli örnekler var Örneğin, bilinen kripto platformu Uniswap Laboratuvarları 2024 ilkbaharında benzer bir bildirim aldı ve Şubat 2025'te, SEC resmi olarak suçlamaları olmadan soruşturmayı kapattı. Online broker Robinhood Crypto, 2024'te benzer bir testle karşı karşıya kaldı, ancak sonunda, bölüm iddiaları geri çekti. Benzer bir şekilde, OpenSea'nın denetimleri, en büyük NFT platformlarından biri tamamlandı. Bu, herhangi bir Wells Uyarının otomatik olarak iyi sonuçlanacağı anlamına gelmez. Ancak ihlalleri kabul etmek anlamına gelmez. Dahası, 2025 yılında, SEC prosedürü kendisi değiştirdi: şirketler iki ila dört haftadan korunma dönemi arttı ve yetkililere temel soruşturma materyallerini açıklamalarını emretti. Alston & Bird avukatlar Drew Roll ve Paul Monnin, bu tür yeniliklerin kendilerini daha etkili bir şekilde savunmalarına izin verebileceğini ve devletten sert uygulama önlemleri kaçındığını ve minimum kayıplarla uzlaşmaya geldiğini belirtti Özgürlük Holding Corp'u durumunda, düzenleyici, rapor tarafından yargılanan, içsel işlemlerle ilgili soruları gündeme getirdi. Bununla birlikte, holdingin lehine, “Büyük Dört”ten saygın bir denetçinin sonucudur – şirket Deloitte LLP, bu gelirin iç işlemlerden tamamen doğru bir şekilde dikkate alındığını doğruladı. Bu, Özgürlük Holding Corp'un sonucudur SEC Holding, SEC ile teknik konuları düzenlerken, Freedom Bank'ın The Bank of New York Mellon (BNY) nezdinde ABD doları cinsinden doğrudan muhabir hesap açtığı öğrenildi. En büyük küresel finans kurumları arasında yer alıyor ve müşteri ve ortaklarına yönelik sıkı kontrolleriyle tanınıyor; dolayısıyla tek başına bir hesap açmak, Freedom'ın uzun ve ayrıntılı bir kontrolden geçtiği anlamına geliyor Timur Turlov, "Bu başarı, beş yıllık tutarlı ve özverili çalışmanın sonucudur. Bildiğim kadarıyla bu, Kazakistan'da yaklaşık 20 yıldır açılan ilk yeni ABD doları doğrudan muhabir hesabıdır. Etkinlik, Özgürlük ekosistemi genelinde kendi uluslararası ödeme altyapımızın geliştirilmesinde önemli bir kilometre taşıdır" dedi Bağımsız mali analist Andrey Chebotarev, SEC denetiminin sonuçlarının, kalan prosedür sorunlarına rağmen BNY Mellon'da bir muhabir hesap açılmasıyla birlikte Freedom Holding Corp. için açıkça olumlu bir sinyal olduğunu söylüyor Uzman, "Bu sayede Freedom hem küresel Batı'da hem de özellikle ABD'de sermayeyi daha aktif bir şekilde çekebilecek" diye açıklıyor Bu nedenle, yıllarca süren doğrulamalar bile Freedom Holding Corp.'un uluslararası işlerini geliştirmeye ve ABD'nin önde gelen finans kurumlarıyla ilişkilerini güçlendirmeye devam etmesini durdurmadı Business Information Center Kapital.kz'deki materyallerle çalışırken, kaynağa zorunlu bir köprü ile metnin yalnızca %30'unun kullanılmasına izin verilir. Materyalin tamamını kullanırken editörün izni gereklidir