Kazakistan'da komisyoncular ve bayiler üzerinde yeni bir kontrol sistemi başlatılacak

İlk kontroller, menkul kıymet pazarının katılımcılarının işi düzeltmeleri gerektiğini gösterdi Kazakistan brokerlerin ve bayilerin gözetimine yaklaşımları değiştirecek. Küresel standartlara dayanan yeni model, şirketlerin iş modellerini, veri koruma ve yönetim kalitesini değerlendirecektir. Reform, 2030 yılına kadar ve yeni sermaye piyasası kanununun geliştirilmesi için programla senkronize edilecek, işletme bilgi merkezinin muhabiri Kapital.kz, Financial Market'in Denetim ve Geliştirme Ajansı'nın basın hizmetine atıfta bulunacaktır ARFM, bir pilot modunda profesyonel menkul kıymet pazar katılımcılarının yeni bir denetim modeli geliştirdi ve test etti Yeni model, risk tabanlı gözetimin daha da geliştirilmesi ve profesyonel katılımcıların faaliyetlerini değerlendirmek için verimliliği artırmak, yatırımcıların çıkarlarını dikkate almak, aynı zamanda kurumsal yönetim kalitesini artırmak. Denetim yaklaşımlarını geliştirme ihtiyacı, menkul kıymet pazarının gelişimi, profesyonel katılımcıların müşteri tabanının genişlemesi ve davranışsal faktörlerin artan önemi nedeniyle ARRF açıkladı Ajansın amacı, zamanında riskleri tanımlamak, gerekli olan kontrolü güçlendirmek ve finansal piyasayı daha istikrarlı hale getirmektir Model metodolojisi IOSCO ilkeleri de dahil olmak üzere uluslararası standartlara dayanmaktadır ve yabancı düzenleyicilerin (ESMA, FCA, vs.), Kazak pazarının özelliklerine adapte edilmiştir Değerlendirme dört temel blokta yapılır: - yatırımcıların çıkarlarını korumak; - şirket yönetimi; - iş modelinin analizi; - müşteri verileri ve varlıkları koruma Değerlendirmenin sonuçlarına göre, her şirket bir not tayin edilir, bu da bir denetçi eylem planı ve düzenlemeleri geliştirmek için önerilerdir. Yeni modeli test etmek, şirketlerin kontrol eksikliğini görmesine yardımcı oldu “Özellikle, yatırımcıların uygunsuz finansal ürünler sunmalarına yardımcı olan müşterilerin yatırım profillerini değerlendirmek için prosedürler kurmak gerekir. Piyasa manipülasyonu belirtileri için müşteri işlemlerini analiz etmek ve pazarın istikrarını sağlamak için gereklidir. Yönetim kurulu, stratejik kararların geliştirilmesine yeterince dahil değildir, risk yönetimi ve iç kontrolde, bu da bir ilgi çatışması olasılığını artırır, ARRF açıkladı Ajans, yeni modele uygun olarak denetim değerlendirmesini yürütmek için içsel rehberlik geliştirdi. Bu yıl, büyük brokerler, bayiler ve portföy yöneticileri de dahil olmak üzere tüm menkul kıymet pazarını genişletmeyi planlıyor. Gerekirse, tahmin yeni gözlemler için kalibre edilebilir Finansal Piyasanın Düzenleme ve Geliştirme Ajansı, finansal ürünlerin yönetimi için şartlar üzerinde bir taslak karar geliştirdi. Belge, Kazakistan Cumhuriyeti'ndeki Bankalar ve Bankacılık Etkinlikleri'nin anahtarlarından biridir Lisans, finansal kurumun yetkili bedenin gözetiminde olduğu bir onaydır Kapital.kz Business Information Center'ın malzemeleri ile çalışırken, kaynak için zorunlu bir hiperlink ile metnin sadece% 30'u izin verilir. Tam malzemeyi kullanarak, editör kurulunun izni gerekir